一、概念

国内拟上市公司通过在美国买(借)壳,在OTCBB纳斯达克上市。

二、上市的主要条件（在实际操作中参考）

1、净资产在1500万元人民币。 

2、年净利润在500万人民币以上。

  3、年利润增长率在20%以上。

  4、净资产利润率在15%以上。

  5、主营业务突出。

三、优势

国内公司在国外上市主要担心：1、费用高；2、被骗；3、对国外市场不了解。我们根据国内拟上市公司的需求选定美国最佳的合作伙伴，此伙伴即不是中介也不是代理，而是集风险投资、财务顾问、经销商、股东和做市商为一体的合作伙伴。此种模式对于拟上市公司主要的优势是：

1、上市前期垫资：上市全部费用如：承销费、律师费、评估费、造壳费用、公关费、路演推介费等全部费用由合作伙伴承担。直到企业得到股票代码后再返还垫资费用。

2、资金投入：根据拟上市公司的实际情况和需要，外方合作伙伴可以股权融资的方式投入相应数量的资金。

 3、一站式无缝式的服务：合作伙伴对拟上市公司盈利模式、法律架构梳理、财务帐目的梳理、上市计划、形象设计、公关、媒体宣传等一站式全方位全程无缝式服务。

四、上市费用

拟上市公司上市前不承担任何上市费用，全部费用由外方合作伙伴垫付。上市成功后支付给外方，其中买壳的费用由外方承担，据此外方占上市公司13%-21%的股份，并做出四项承诺：

1、一但与企业签订上市合同，保证企业上市挂盘成功。

2、企业健康发展的前提下，不指派管理人员参与经营管理。

3、企业健康发展的前提下，不指派财务人员进入企业。

4、不要求单独分红。

五、中小企业全国理事会可提供的服务

上市是一项非常复杂的系统工程，任何一家机构都无法单独完成此项业务，中小企业全国理事会利用我们专业和资源的优势，可为上市企业提供咨询、推荐、策划、指导、优选相关合作机构，协调组织承销团队，实施全程跟踪公关服务，直至上市成功。我们承诺不成功不收费。

六、操作程序

（一）报送材料：

1、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、验资报告、最近三年经审计的财务报表(年报)。

2、上市申请包括企业简介、企业性质、所属行业。

3、比较详细的历史沿革情况。

4、股权结构，主要持股人的情况介绍。

5、主营业务及在同行业中的地位分析。

6、资本利润结构图。

7、项目情况：商业计划书或可行性研究报告、政府批文，土地、环评等相关手续。

（二）初审复函，我会收到企业材料后，会同相关机构进行初审，对合格的企业以正式的文件复函。

（三）双方领导面谈签约。

（四）协调相关各机构进入操作程序，具体操作非常复杂，企业需配合相关机构共同合作完成。